Regolamento FINRAs regolamento Mercato reparto sovrintende e regola il commercio di titoli di scambio-quotate e non quotate in borsa over-the-counter (OTC) per il rispetto delle regole FINRA e le leggi federali sui titoli. Regolamento Mercati fornisce anche servizi di regolamentazione a mercati azionari e opzioni gestite da altri organismi di autodisciplina. Il reparto controlla circa il 99 per cento del mercato azionario e di circa il 70 per cento del mercato delle opzioni. Chiave per FINRAs mandato per mantenere l'integrità del mercato è efficace, regolamentazione imparziale, che protegge gli investitori e gli altri operatori di mercato e aumenta la fiducia degli investitori nei mercati. Regolamento Mercati incontra questo mandato con sorveglianza sofisticato, l'esame, e programmi di applicazione. La revisione attività di trading unità di sorveglianza per determinare se le imprese non sono riusciti a soddisfare i requisiti normativi. L'unità di esame conduce recensioni in loco delle imprese rispetto delle regole FINRA e le leggi federali sui titoli. La sezione legale è responsabile del programma disciplinare. Inoltre il reparto si riferisce è importante per la Securities and Exchange Commission, quando il partecipante al mercato in esame non è un membro FINRA. Sorveglianza Il reparto opera equità unico e opzioni di programmi di sorveglianza cross-market. Utilizzando la tecnologia avanzata, questi programmi raccolgono e integrare i dati commerciali attraverso scambi e dei sistemi di scambi organizzati per rilevare modelli commerciali in precedenza non visibili. In sostanza, vista FINRAs è di un grande mercato virtuale, invece di un mosaico sconnesso dei singoli mercati. sofisticata tecnologia altamente consente FINRA di analizzare più di 37 miliardi di eventi di mercato ogni giorno. Regolamento Mercati tracce ordini dal momento in cui sono posti, mentre si muovono attraverso i mercati, e vengono eseguiti. Il dipartimento combina i dati di ordine con dati di mercato alle borse e sistemi di scambi di eseguire una vasta gamma di modelli di sorveglianza per cercare attività abusiva, tra cui la stratificazione, spoofing, gioco algoritmo, le vendite di lavaggio, che segna la chiusura e apertura, e anteriore in esecuzione. Regolamento Esami di mercato programma d'esame è stato progettato per completare il programma di sorveglianza automatizzata con esami focalizzati su attività di mercato. Il programma d'esame esamina come le aziende gestiscono gli ordini, compreso il modo in cui tengono le informazioni ordine e altre informazioni sensibili del cliente riservate, e la qualità di esecuzione. Inoltre, grandi esaminatori recensione rassoda rispetto delle regole di negoziazione, obblighi di dichiarazione. Il programma valuta anche alcune imprese situazione finanziaria e operativa. Sezione Regolamento Mercati Sezione Legale legale è competente ad avviare azioni disciplinari formali nei confronti delle aziende e delle loro persone associate, concentrandosi sullo scambio e la qualità dei casi di mercato. La Sezione Legale persegue casi generati dalla sorveglianza dipartimenti e le unità d'esame e porta a circa 400 azioni disciplinari formali ogni anno. Regolamento clienti del mercato Exchange fornisce servizi di regolamentazione per i seguenti mercati azionari e delle opzioni: BATS e Direct bordo Opzioni Boston Cambio Chicago Board Options Exchange Securities Exchange Miami Borsa Internazionale del NASDAQ, BX e PHLX il New York Stock Exchange, ARCA e regolazione dei mercati MKT anche i monitor attività di trading in oltre 2,5 milioni di titoli a reddito fisso individuali, tra cui obbligazioni societarie, titoli municipali e titoli garantiti da ipoteca, per potenziale attività manipolativa e per garantire gli investitori ricevano prezzi equi. Regolamento Argomenti di mercato 2017 le priorità d'esame Lettera Ogni anno FINRA pubblica le sue priorità di regolamentazione e di esame per evidenziare rischi significativi e problemi che potrebbero influenzare negativamente gli investitori e l'integrità del mercato nel prossimo anno. Esame mirato lettere FINRA conduce esami mirati, o spazzate, di imprese in settori di interesse regolamentare per raccogliere informazioni e di svolgere indagini. Sweep aiutare le aziende a punta di spillo di regolazione dei servizi responses. Money (MSB) Se sei un business servizi di moneta (MSB), è necessario conoscere tutti gli obblighi che si applicano a voi. Questo include la registrazione del affari con noi, riportando a noi, tenuta dei registri, individuando i vostri clienti, e con un regime di conformità. Per iniziare il processo di registrazione MSB, si prega di compilare e inviare il modulo di pre-registrazione. Chi è un business servizi di moneta (MSB) Sei un MSB se si è in affari in Canada per offrire uno dei seguenti servizi al pubblico: negoziazioni in valuta estera - la conduzione di transazioni in cui si scambiano un tipo di valuta (USD per CAD) per un altro. Vedere esempi in cui gli acquisti effettuati con valuta estera non sono considerati un cambio. Diana paga per il gas e una barretta di cioccolato con un disegno di legge 100 US. Chiede che il suo cambiamento è dato a lei in dollari canadesi. Ciò non sarebbe stato considerato una operazione di cambio di valuta estera. Esther paga per un libro di 20 con un disegno di legge di 50 degli Stati Uniti e controllare un 50 viaggiatori statunitensi. Chiede che il suo cambiamento è dato a lei in dollari canadesi. Il cambio data per uno dei 50 non è considerato cambio di valuta estera. Tuttavia, l'importo determinato per l'altro 50 potrebbe essere considerato un cambio di valuta estera. - Il trasferimento di fondi da un individuo o un'organizzazione all'altra utilizzando una rete di trasferimento elettronico di fondi o di qualsiasi altro metodo come hawala, hundi, fei Chien, e chit. Incassare o di vendita vaglia, assegni di viaggio o qualcosa di simile - Questo può includere anche incassare o di vendita assegni turistici o qualcosa di simile. Questo non include incassare assegni intestati a un particolare individuo o organizzazione. Chi non è un business servizi di moneta (MSB) Tu non sei un MSB se vi offrono uno o più servizi MSB: rigorosamente come un agente per un MSB. E 'il MSB per il quale si è un agente che deve registrarsi con noi. come parte di altre attività per le quali si è un redige il bilancio. Vedi gli esempi di chi non è un MSB. Darren trasferimenti di fondi come un agente di trasferimento di denaro Inc. Egli utilizza anche trasferire denaro Inc. s segno per fare pubblicità. Sebbene Darren offre e pubblicizza il servizio, non è un MSB. E 'Money Transfer Inc. che è il MSB. Un commerciante di valori mobiliari da ABC Investment Advisors Inc. riceve fondi dal suo cliente in euro per acquistare titoli canadesi. Anche se un tipo di denaro viene scambiato per un altro, questo non sarebbe considerato un servizio di MSB in quanto le attività di operatori in titoli sono già coperti sotto i suoi obblighi di un soggetto di riferimento. Gli obblighi
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